Формы к правилам специального внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Название Дата раскрытия Период актуальности Документ
Форма 013 - СПВК АУПФЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 014 - СПВК УПЮЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 015 - СПВК ОЛДЛФЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для физических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, индивидуальных предпринимателей)" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 011 - СПВК ОЛЗП "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ К ПРИЛОЖЕНИЮ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенный для заполнения законными представителями (заполняется законными представителями в отношении зарегистрированного лица)" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 010 - СПВК ОЛБВ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ Сведения о бенефициарных владельцах физического лица" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 009 - СПВК Анкета ВПФЛ "Опросный лист СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения
Форма 012 - СПВК ПФЛЗП "ПРИЛОЖЕНИЕ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенное для заполнения законными представителями" 30.12.2016 27.10.2016 - до даты изменения