АРХИВ Форм к правилам специального внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Название Дата раскрытия Период актуальности Документ
001 СПВК - ОПРОСНЫЙ ЛИСТ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ 06.09.2024 09:00 с 06.09.2024 до до 25.07.2025г.
022 СПВК - АНКЕТА ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ 25.11.2024 11:00 с 25.11.2024г. - до до 25.07.2025г.
009 СПВК - СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до 25.07.2025г.
023 СПВК - АНКЕТА ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА 25.11.2024 11:00 с 25.11.2024г. - до до 25.07.2025г.
010 СПВК - СВЕДЕНИЯ О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА 24.08.2020 00:00 с 24.08.2021 до до 25.07.2025г.
011 СПВК - ОПРОСНЫЙ ЛИСТ К ПРИЛОЖЕНИЮ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до 25.07.2025г.
012 СПВК - ПРИЛОЖЕНИЕ К ЗАЯВЛЕНИЮ-АНКЕТЕ ЗЛ АНКЕТЕ УЧАСТНИКА ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПЛАТФОРМЫ 18.07.2024 17:25 с 19.07.2024 - до до 25.07.2025г.
013 СПВК - АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА 18.07.2024 17:25 с 19.07.2024 до до 25.07.2025г.
014 СПВК - АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА 18.07.2024 17:25 с 19.07.2024 - до до 25.07.2025г.
015 СПВК - ОПРОСНЫЙ ЛИСТ ДЛЯ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА. 18.07.2024 17:25 с 19.07.2024 до до 25.07.2025г.
024 СПВК - ЗАЯВЛЕНИЕ О ПОДТВЕРЖДЕНИИ АКТУАЛЬНОСТИ ДАННЫХ 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до 25.07.2025г.
025 СПВК - АНКЕТА ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ 25.11.2024 11:00 с 25.11.2024г. - до до 25.07.2025г.
Форма 011 - СПВК ОЛЗП "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ К ПРИЛОЖЕНИЮ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенный для заполнения законными представителями (заполняется законными представителями в отношении зарегистрированного лица)" 16.02.2018 00:00 Не актуально
Форма 012 - СПВК ПФЛЗП "ПРИЛОЖЕНИЕ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенное для заполнения законными представителями" 16.02.2018 00:00 Не актуально
Форма 013 - СПВК АУПФЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)" 16.02.2018 00:00 Не актуально
Форма 014 - СПВК УПЮЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА" 16.02.2018 00:00 Не актуально
Форма 015 - СПВК ОЛДЛФЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для физических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, индивидуальных предпринимателей)" 16.02.2018 00:00 Не актуально
Форма 010 - СПВК ОЛБВ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ Сведения о бенефициарных владельцах физического лица" 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 до 23.08.2021
Форма 015 - СПВК ОЛДЛФЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для физических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, индивидуальных предпринимателей)" 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 до 23.08.2021
Форма 025 СПВК - АИП (анкета индивидуального предпринимателя) 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 до 06.04.2022
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 14.07.2021 00:00 c 13.07.2021 до 30.07.2021
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 30.07.2021 00:00 с 30.07.2021 до 23.08.2021
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 01.10.2021 00:00 01.10.2021 - 26.07.2022
Форма 015 - СПВК ОЛДЛФЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для физических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, индивидуальных предпринимателей)" 24.08.2021 00:00 с 24.08.2021 до 20.02.2022
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 27.07.2022 00:00 с 27.07.2022 до 16.06.2023
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 09.01.2024 00:00 с 26.10.2023 до 08.01.2024
Форма 013 - СПВК АУПФЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)" 08.08.2019 00:00 07.08.2019 по 18.07.2024
Форма 014 - СПВК УПЮЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА" 08.08.2019 00:00 07.08.2019 по 18.07.2024
Форма 012 - СПВК ПФЛЗП "ПРИЛОЖЕНИЕ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенное для заполнения законными представителями" 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 по 18.07.2024
Форма 015 - СПВК ОЛДЛФЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для физических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, индивидуальных предпринимателей)" 21.02.2022 00:00 с 21.02.2022 по 18.07.2024
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 09.01.2024 00:00 с 09.01.2024 по 18.07.2024
Форма 022 СПВК - АФЛ (анкета физического лица) 18.07.2024 10:00 с 19.07.2024 - до внесения изменений
Форма 023 СПВК - АЮЛ (анкета юридического лица) 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до внесения изменений
Форма 025 СПВК - АИП (анкета индивидуального предпринимателя) 07.04.2022 00:00 с 07.04.2022 - до внесения изменений