Формы к правилам специального внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Название Дата раскрытия Период актуальности Документ
Форма 001 - СПВК ОЛЮЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ для юридических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, эмитентов ценных бумаг 09.01.2024 00:00 с 09.01.2024 - до внесения изменений
Форма 015 - СПВК ОЛДЛФЛ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для физических лиц, в том числе выступающих в качестве доверительных управляющих, индивидуальных предпринимателей)" 21.02.2022 00:00 с 21.02.2022до внесения изменений
Форма 010 - СПВК ОЛБВ "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ Сведения о бенефициарных владельцах физического лица" 24.08.2020 00:00 с 24.08.2021 до внесения изменений
Форма 009 - СПВК Анкета ВПФЛ "Опросный лист СВЕДЕНИЯ О ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА" 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до внесения изменений
Форма 011 - СПВК ОЛЗП "ОПРОСНЫЙ ЛИСТ К ПРИЛОЖЕНИЮ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенный для заполнения законными представителями (заполняется законными представителями в отношении зарегистрированного лица)" 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до внесения изменений
Форма 012 - СПВК ПФЛЗП "ПРИЛОЖЕНИЕ К АНКЕТЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ), предназначенное для заполнения законными представителями" 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до внесения изменений
Форма 024 СПВК - ЗОС (заявление на обновление сведений) 23.06.2020 00:00 с 22.06.2020 - до внесения изменений
Форма 013 - СПВК АУПФЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)" 08.08.2019 00:00 07.08.2019 - до даты изменения
Форма 014 - СПВК УПЮЛ "АНКЕТА УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА" 08.08.2019 00:00 07.08.2019 - до даты изменения